独家现场直击！私募创始人意外身亡，公司办公地被安保控制……涉事机构合规疑点重重！
发布时间：2022-01-10 20:44:35来源：上海证券报
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一则私募创始人意外身亡的消息，引发市场高度关注。
1月7日，深圳前海巨漳资本、深圳前海巨漳财富的两位实控人林某、古某，因意外事件不幸导致一死一重伤，公安经济侦查部门及刑事调查部门已正式介入调查。
值得注意的是，从公开资料来看，巨漳资本在合规方面疑点重重。比如，作为一家股权类私募，该公司却专门从事港股、台股等境外打新，而且完全不具备QDII资格；2021年半年报显示公司成立产品超过20只，但协会备案产品只有5只；百度百科称其管理规模超过100亿元，协会备案规模却不到5亿元……
面对这些疑点，记者第一时间赶往巨漳资本公司的办公地。截至发稿时间，公司办公地已经处于安保控制中，公司电话也无人接听。
记者现场走访巨漳资本
1月7日，深圳前海巨漳资本、深圳前海巨漳财富发给了投资人一封函，称公司的两位实控人林淑青、古景腾，因意外事件不幸导致一死一重伤。由于该公司所有资金往来均由法定代表人林女士负责（已不幸去世），目前该公司所有投资业务处于暂时停滞状态（资金募集、分红发放、产品赎回均已暂停）。目前，公安经济侦查部门及刑事调查部门已正式介入调查，公司正全力配合相关调查事项，请投资者耐心等待，会在获取进一步消息后及时告知。
1月10日，记者前往巨漳资本的深圳总部所在地，位于福田区的深铁置业大厦。走进大厦的一楼大堂，大楼物业工作人员对来往人员相当戒备，依次询问每位到访人员的去处。
当了解到记者前往大厦35楼（巨漳资本办公地址）时，大楼物业工作人员当即表示“非公司工作人员一概不能进入35层楼”。
记者了解到，自事故发生以来，公安经侦查部门及刑事调查部门已介入调查，巨漳资本完全处于安保控制中，暂时没有开放的时间表。对于询问公司情况的投资者，需要通过机构销售人员进行了解。
多经辗转，记者进入深铁置业大厦电梯后，发现几乎所有楼层均能正常停驶，唯独无法达到35层。从消防梯进入后，大门也是紧锁关闭着。而后，记者多次致电该公司，电话未有人接听。
合规层面疑点重重
公开资料显示，深圳前海巨漳资本成立于2015年9月，实缴注册资本5000万元，为股权、创投类私募，全职员工5人，实控人、董事长为林淑青。该公司专注于上市公司IPO、再融资（定增配股）、并购重组等项目投资。
不过令人倍感疑惑的是，作为一家股权类私募，巨漳资本却频繁宣传其出境打新的高收益战绩，其控股股东巨漳集团发布的2021年12月打新简报显示，公司去年12月份共参与了3只港股、13只台股新股投资。其中3只港股有2只破发，但13只台股全部盈利，有2只收益率更是超过20%。
记者查询国家外汇管理局的QDII投资额度审批情况发现，巨漳资本根本就不具备QDII资格，这意味着，其在国内发行产品募集资金，后到海外打新是否合规合法仍是未知。
与此同时，巨漳资本还存在很多“灰色产品”和规模。天眼查信息显示，巨漳资本共管理基金26只，巨漳投资管理公司共拥有76家公司，实控人均为林淑青。巨漳集团2021年半年报也展示了28家合伙企业的设立规模、成立时间以及平均利润。但中国证券投资基金业协会公示信息却显示，巨漳资本仅备案了5只产品。也就是说，巨漳资本存在至少20余只产品未经备案和托管，合规风险不言而喻。
另外，百度百科介绍称巨漳资本累计资产管理规模超100亿元，但基金业协会显示，截至2021年7月2日，其管理规模低于5亿元。
监管坚决出清伪私募
从公开资料来看，巨漳资本确实疑点重重，不过究竟有何猫腻，仍需等待公安机关和监管层面的公示结果，记者会继续跟进相关进展，并及时进行跟踪报道。
近年来，在监管趋严的背景下，违规私募、伪私募生存空间快速压缩，合规至上已成为行业的主旋律。
去年8月份，中国证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上就曾表示，私募行业发展在一定程度上出现了真私募与伪私募并存，优秀管理人与“伪”管理人并存，接受登记管理和市场无序生长并存等乱象，损害了行业形象声誉，影响金融安全和社会稳定，这与行业高质量发展是背道而驰的。“我们会坚持分类施策、扶优限劣，支持真私募，打击乱私募，坚决出清伪私募，推动形成良好市场秩序和行业生态。”
据记者不完全统计，2021年中国证券投资基金业协会陆续公告了27批、近400家被注销的私募管理人，其中包括公示期满3个月且未主动联系协会的失联私募、期限届满未提交专项法律意见书的私募管理人以及不能持续符合管理人登记要求的私募机构等。
多位私募管理人表示，目前行业已逐渐达成共识：唯有不断强化专业合规能力，交出一份持续的诚信记录，社会认可度才会不断提升，整个行业才能步入健康发展的新阶段。
编辑：吴晓婧
视频：张骄
校对：冯雯君
图编：周洋
制作：单凌鹤
责编：张晓光
监制：浦泓毅
签发：潘林青
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