公司与292位投资者对簿公堂，并提交45份证据，意图推卸责任！
发布时间：2020-12-07 09:20:28来源：大众证券报
导语
维权易①：联建光电与292位投资者对簿公堂
维权易②：惠而浦投资者胜诉概率较大
维权易③：ST中安投资者索赔金额已超5亿元
本周看点：11月CPI同比增速或由正转负
看点
01
大众维权易
拿出45份证据欲推卸责任
联建光电与292位投资者对簿公堂
12月3日，292位投资者诉联建光电(300269)证券虚假陈述责任纠纷一案，在深圳中院统一开庭，本次也是该系列案的首次开庭。上午是原被告双方证据交换，下午则是法庭辩论。
联建光电虚假陈述案可说是一波三折。联建光电于2018年12月19日收到证监会的《行政处罚决定书》。法院原本可以在处罚下达后，正式受理投资者索赔案件并安排开庭审理。但是公司对证监会的行政处罚提出异议，并对证监会深圳监管局提起了行政诉讼，致使受损投资者维权之路按下暂停键。在历经两年的等待后，受损投资者终于等到了首次开庭。
《处罚决定书》显示，2014年至2016年，四川分时广告传媒有限公司通过虚构广告业务收入、跨期确认广告业务收入等方式，共虚增营业收入6178.70万元，虚增利润6047.25万元。由于子公司业绩造假，导致联建光电2014年年报至2017年半年报存在虚假记载。证监会对联建光电给予警告，并处以60万元罚款，对其他责任人一并给予处罚。
联建光电方面此次提交了45份证据，意图证明其虚假陈述行为不具有重大性、投资者损失与虚假陈述行为之间不存在交易因果关系以及存在系统风险等问题。
上海明伦律师事务所王智斌律师作为原告方律师的代表之一，与被告律师就争议焦点进行了辩论。王智斌表示：“证监会对联建光电予以顶格处罚，这足以证明本案虚假陈述行为具有重大性。此外，联建光电在多份定期报告中虚增利润，投资者损失与该公司虚假陈述行为之间的交易因果关系是不言而喻的。至于系统性风险问题，揭露日后大盘指数都是上涨的，而联建光电股票却下跌超过27%，这些客观事实足以证明本案不存在系统性风险。因此，被告的抗辩意见均不能成立。”
根据相关法律法规，凡是在2015年4月1日至2017年12月7日期间买入并持有联建光电的受损投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔。“我们对投资者最终获赔充满信心。”王智斌说。
扫码参与索赔
11月5日，联建光电发布《关于涉及诉讼事项的公告》，披露截至发布公告日，公司合计收到股民索赔诉讼案件303件，原告诉求赔偿金额合计约为1.72亿元，其中2019年涉讼金额合计约为1.58亿元。公司基于谨慎性原则，对截至2019年底除定向增发的机构股东之外所涉及的投资者诉讼索赔金额计提6500万元预计负债。
本报记者许立婷
惠而浦投资者胜诉概率较大
格兰仕要约收购利好索赔
惠而浦(600983)近日披露了格兰仕要约收购的进展情况。
目前，上述要约收购事宜因有可能涉及经营者集中的垄断事项，收购人格兰仕正在进行向国家市场监督管理总局反垄断局进行经营者集中申报的工作，尚未正式提交申报。
此外，惠而浦还表示，本次要约收购需要向美国、巴西进行反垄断申报;同时，收购人还在评估本次要约收购是否涉及其他国家/地区的反垄断申报程序，正在与相关方沟通、论证，尚未最终确认。
惠而浦推进格兰仕要约方案的举动，被业内专业人士认为是其剥离亏损业务，发展新业务的策略之一。
百年“洋品牌”惠而浦进入中国市场达26年，除2015年度和2016年度业绩造假外，2017年惠而浦迎来了上市后的首亏，归属于上市公司股东的净利润为亏损9698万元，2019年更是曝出净利润亏损3.23亿元，同比下降223.30%。
从惠而浦披露的2020年三季报来看，公司业绩仍未见起色。三季报数据显示，公司前三季度净利润亏损1.14亿元，同比下降64.56%。
因信披违法违规、虚增营业收入和利润，惠而浦于今年7月31日收到证监会《行政处罚决定书》。从被证监会立案调查到行政处罚下达历经两年多的时间，由于时间跨度过长，上海沪紫律师事务所刘鹏律师提醒受损投资者，切勿错过索赔时机，惠而浦索赔案诉讼时效将于2023年8月1日到期。
据刘鹏律师介绍，自今年7月证监会对惠而浦的罚单下达后，投资者们已迅速提起诉讼，合肥市中院已在10月进行了一审开庭。在庭审中，原被告双方主要争议有三个方面：一是，投资者损失与惠而浦虚假陈述是否存在因果关系;二是，虚假陈述的更正日(揭露日);三是，诉讼时效的争议。目前审理已结束，将择日宣判。
就目前情况来看，刘鹏律师表示，由于惠而浦涉及的违规行为是虚增利润，因此预计投资者胜诉概率较大。根据相关司法解释，凡是2016年4月22日至2017年7月26日(含当天)期间买入惠而浦，并在2017年7月27日之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔。
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刘鹏律师认为，一旦投资者索赔获法院胜诉支持，此次格兰仕对惠而浦的要约收购如若成功，这将增大获得公司赔偿的希望。
本报记者李彦
ST中安投资者索赔金额已超5亿元
ST中安(600654)近日披露了投资者诉讼最新进展，2020年10月31日至2020年11月27日，上海金融法院新受理405名原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案，新增诉讼金额6630.28万元。
公告显示，截至11月27日，ST中安收到上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计1420例(另有16位原告已撤诉，撤诉金额314.51万元)，上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为53201.29万元。
ST中安表示，因案件尚未开庭审理，公司暂无法判断对公司本期利润或期后利润的具体影响数额。
ST中安遭投资者索赔源于公司在2019年5月30日收到证监会《行政处罚决定书》。证监会查明，中安消技术作为涉案重大资产重组的有关方，将“班班通”项目计入盈利预测，但在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下，未及时重新提供《盈利预测报告》，导致其评估值严重虚增，并且虚增2013年营业收入5515万元。ST中安据此披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。
证监会处罚决定下达后，ST中安投资者索赔诉讼随即展开。今年11月上旬，上海金融法院对两名投资者诉ST中安证券虚假陈述责任纠纷案进行了一审判决，除了判ST中安赔偿投资者损失外，还要求中安消技术、招商证券和瑞华会计师事务所对ST中安的付款义务承担连带责任。
上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，上市公司及涉案中介服务机构等需连带赔偿的判决，大大增加了ST中安投资者终审获赔的机会。根据相关司法解释，凡在2014年2月18日至2016年12月23日期间买入ST中安，并在2016年12月23日收盘时仍持有该股的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参加索赔。
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业绩方面，ST中安今年前三季度实现营业收入21.23亿元，同比增长10.06%;归属于上市公司股东的净利润为亏损2.57亿元。
本报记者徐海峰
实习记者肖宏娟
看点
02
本周看点
11月CPI同比增速或由正转负
按照统计局主要统计信息发布日程表，本周11月CPI、PPI数据将公布。此外11月M2、新增贷款也将公布。新股依旧保持正常速度发行，本周有10只新股申购，最高的拟募资18.16亿元，最低拟募资3.47亿元。
社融增速或见顶回落
按照统计局的日程表，12月9日，11月CPI、PPI数据将公布。11月M2、新增贷款也将于12月10日公布。
中金公司日前预计11月CPI同比下降0.2%，较10月增速0.5%进一步回落；PPI同比降幅从10月2.1%进一步收窄至11月1.6%。受基数上升拖累，农业部猪肉批发价格同比降幅进一步扩大，蔬菜价格同比涨幅回落，尽管房租、旅游等服务价格可能改善，CPI同比增速可能由正转负。近期投资保持较快增长势头，推动钢铁、有色价格上行；疫苗落地推动国际油价上涨加速；进口管控下，动力煤和焦煤价格也出现上涨。
金融数据方面，中金公司预计11月新增贷款1.4万亿元，基本持平于去年同期；11月新增社融1.9万亿元，存量社融增速小幅回落至13.6%；M2增速或持平于上月10.5%。近期受违约事件影响信用债发行取消增多，11月企业债净发行量可能降至零附近，但银行对公贷款可能仍然较强。根据高频数据，11月新增表内外票据总量仍为负，其中表内票据贴现贷款可能增长。受近期融资类信托压降等监管政策指引，年底委托贷款、信托贷款降幅可能扩大。此外，11月政府债券净融资量约3000亿元。
本周10只新股申购
据Wind数据显示，本周有10只新股申购，其中创业板公司有3家、科创板3家、主板2家、中小板2家。明微电子、同兴环保将在12月8日周二网上发行；周三是森林包装、鼎通科技、中晶科技；周四是健麾信息、特发服务；周五是中伟股份、福立旺、南山智尚。
这10家公司中，预计募集资金金额最高的是中伟股份，其此次IPO拟募资18.16亿元，募集资金将用于高性能动力锂离子电池三元正极材料前驱体西部基地项目和补充运营资金。该公司日前预计2020年营业收入为73亿元至80亿元，同比增长37.45%至50.62%；归属于母公司所有者的净利润为3.6亿元至4亿元，同比增长100.19%至122.44%。资料显示，中伟股份主要从事锂电池正极材料前驱体的研发、生产、加工及销售，主要产品包括三元前驱体、四氧化三钴，分别用于生产三元正极材料、钴酸锂正极材料。
预计募集资金金额最少的是中晶科技，其此次IPO拟募资3.47亿元，募集资金将用于高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目、企业技术研发中心建设项目和补充流动资金。资料显示，中晶科技是一家专业从事硅材料研发、生产和销售的电子信息产业国家级高新技术企业，目前在分立器件用半导体硅材料领域，尤其是硅研磨片细分领域已具有领先的市场地位。
本报记者陈慧