悲情人生！内幕交易巨亏1.66亿，发生了什么？特大期货操纵案也宣判：罚缴超7个亿，时任董事长获刑5年
发布时间：2020-10-01 13:20:43来源：券商中国
时隔两年多，这起特大期货操纵案终获宣判。
辽宁省抚顺市中级人民法院依法对被告单位远大石化有限公司、被告人吴向东操纵期货市场案公开宣告一审判决，以操纵期货市场罪，对远大石化判处罚金3亿元，对吴向东判处有期徒刑五年，并处罚金500万元；依法追缴远大石化违法所得4.36亿元，依法追缴吴向东违法所得487万余元；对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。
此外，证监会披露了一起内幕交易行政处罚，郭某能、李某内幕交易“明家联合”，累计买入“明家联合”共计2987.64万股，成交金额共计约3.71亿元，但未能等来“大赚”，反而合计亏损约1.66亿元，创内幕交易亏损近年新高。
内幕交易不赚反亏1.6亿，领证监会罚单
证监会近期还披露了多起行政处罚书，均和内幕交易相关，其中，郭某能、李某内幕交易“明家联合”不赚反亏吸引了市场目光。据行政处罚书，两人在内幕信息敏感期内，累计买入“明家联合”共计2987.64万股，成交金额共计约3.71亿元，合计亏损约1.66亿元，创内幕交易亏损近年新高。
事情要从四年前说起，2016年11月，上市公司明家联合（现名为佳云科技）控股股东、实际控制人周某林拟转让控股权，最终成型公开于2017年8月16日收市后。周某林、佳兆业集团控股有限公司（以下简称佳兆业集团）旗下的佳兆业金融投资（深圳）有限公司投资银行部总经理李某、佳兆业集团控股股东郭某能成为内幕信息知情人。
就在2017年1月16日至1月23日，郭某能控制使用多个机构证券账户累计买入“明家联合”共计约2987.64万股，成交金额共计约3.71亿元，合计亏损约1.66亿元，创了内幕交易亏损新高。明家联合披露的2017年一季报显示，盛达智硕、嘉博仕和华盛瑞德均为新进的明家联合前十大流通股东，合计持有明家联合股份近4.7%。
如此巧合，和郭某能提前知悉内幕消息有关。郭某能与上述交易双方多名相关内幕信息知情人认识，存在业务往来和资金往来，特别是与周某林、李某关系密切。郭某能与周某林还存在资金往来和拆借，关系密切。内幕信息敏感期内，郭某能控制使用多个机构证券账户进行内幕交易，李某受郭某能委托负责具体下单操作，购买股票资金来源于郭某能筹措的资金。
证监会认定，内幕信息敏感期内，经内幕信息知情人李某和郭某能共同决策，由李某具体操作，大量买入“明家联合”，同时案涉交易存在新开立账户，交易品种单一，买入意愿十分强烈等明显异常情形，且无正当理由或正当信息来源。郭某能、李某的上述行为，构成《证券法》所述内幕交易行为，对郭某能、李某处以60万元罚款，其中郭某能、李某各罚款30万元。
特大操纵期货市场案宣判
9月29日，辽宁省抚顺市中级人民法院依法对被告单位远大石化有限公司、被告人吴向东操纵期货市场案公开宣告一审判决，以操纵期货市场罪，对被告单位远大石化有限公司判处罚金人民币三亿元，对被告人吴向东判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五百万元；依法追缴被告单位远大石化有限公司违法所得人民币四亿三千六百六十三万八千零八十三元一角一分，依法追缴被告人吴向东违法所得人民币四百八十七万五千七百七十元零三角二分；对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。
经审理查明，2016年5月24日至8月31日间，远大石化有限公司经时任董事长（法定代表人）吴向东召集会议决定，利用公司实际控制的18个账户，通过以市场价大量连续买入开仓的手法，将资金优势转化为持仓优势。同时通过直接购买、代采代持、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货，制造聚丙烯需求旺盛氛围，以反作用影响期货市场，跨期货、现货市场操纵PP1609价格。
远大石化有限公司违法所得共计4.36亿余元，吴向东违法所得487万余元，涉案其他11个账户违法所得共计1亿余元。案发后，远大石化有限公司积极退缴违法所得。
抚顺市中级人民法院认为，被告单位远大石化有限公司通过直接采购、代采代持、售后回购等多种方式囤积现货，影响PP1609期货品种市场行情，并利用自身资金优势，实际控制多个期货账户，大量持仓PP1609，操纵聚丙烯1609期货合约价格，情节特别严重，其行为已构成操纵期货市场罪。被告人吴向东为操纵期货市场犯罪直接负责的主管人员，其行为亦构成操纵期货市场罪。根据被告单位、被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，法院依法作出上述判决。
根据此前的公告，2018年4月11日，远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的电话，告知远大物产涉嫌操纵期货市场案及相应的诉讼权利义务。实际上，早在2017年8月2日，远大控股收到总裁吴向东的书面辞职报告，吴向东因身体健康原因申请辞去公司总裁、董事以及董事会战略发展委员会委员、董事会薪酬考核委员会委员职务，辞职后不再担任公司其他职务。而吴向东离职前还担任远大物产总裁和远大石化董事长职务。
根据工商登记信息，2017年9月11日，远大石化的法人代表和董事长均由吴向东变更为王开红，2017年11月2日，吴向东不再担任远大物产董事、总经理职务。
远大石化已计提5.6亿元预计损失，将上诉
远大石化有限公司为上市公司远大控股的控股子公司。
9月29日晚，远大控股发布关于控股子公司远大石化有限公司诉讼判决结果的公告。
远大控股公告称，公司于2017年9月25日披露了《风险提示公告》，公司的全资子公司远大物产配合有关部门调查，远大物产控股70%的子公司远大石化将5.6亿元扣押款划至有关部门指定账户。同时，公司于2018年10月18日披露了《重大风险事项的进展公告》。远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知，远大石化因操纵期货市场案被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉，远大物产未作为被告单位被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉。
辽宁省抚顺市中级人民法院于2019年5月8日开庭审理本案。9月29日辽宁省抚顺市中级人民法院通过网络平台的方式开庭，对被告单位远大石化有限公司和被告人吴向东当庭宣判如上。
远大控股公告强调，本次判决为一审判决，截至本公告披露日，本次判决尚未生效，对于本次判决，远大石化将在上诉期限内提起上诉，最终判决结果尚存在不确定性。远大石化已于2017年度计提了5.6亿元的预计损失，公司将根据最终判决结果对2017年度财务报表进行调整。本次判决对远大石化未来经营的影响以及进而对公司的影响尚需进一步评估。该案件的后续进展情况，公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
截至30日收盘，远大控股跌5.97%，报6.46元/股。
值得注意的是，目前监管层对资本市场违法行为实施“零容忍”，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。
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